【专题背景】

    中国金融市场正经历着历史上前所未有的深刻变革，一方面数字金融方兴未艾，金融市场的深度和广度在飞速扩展；另一方面银行、证券、基金、期货、保险、资产管理等行业对外开放的步伐也在持续加快。习近平总书记在中共中央政治局就完善金融服务、防范金融风险举行的第十三次集体学习时强调：“扩大金融高水平双向开放，提高开放条件下经济金融管理能力和防控风险能力。”这为中国金融业把握时代发展的脉搏指明了路径。

    十余年来，金融监管机关和诸金融机构一起共同探索、博采众长，建立和发展了有中国特色的金融业合规风险管理体系和方法论。积极拥抱金融监管，坚守合规经营之道，已经成为中国金融业的普遍共识。

    在金融交易日益复杂的新形式下，金融机构面临着更多更新的合规挑战。例如，数据安全、金融消费者权益、反洗钱反恐融资都持续增加金融机构的合规风险，而关于合规人力资源管理及合规官在金融机构风险控制中角色与作用的讨论也从未象今天这样富有争议。

    如何在业务风险和合规不确定性之间保持微妙而合理的平衡，如何在促进业务发展的同时争取更多的合规资源，不仅需要对法律法规有全面深刻的理解，更要掌握先进的合规风险控制方法论。

 【项目优势】

* 紧扣前沿热点：紧扣金融合规新背景下的新形势、新机遇；

* 配套一流教师：注重实操，由具有实操经验的专家和资深高管授课；

* 体验生动案例：用实战案例让学员融入其中，在案例讲解中融会贯通；

* 搭建优质人脉：创造条件促进学员与学员之间的交流以及相互学习；

 【课程目的】

    为推动金融机构合理评估合规成本与收益、全面提升合规风险管理能力，上海财经大学继续教育学院特举办此次培训班。我们将特邀金融合规领域的5名资深专家进行知识分享及深入交流探讨，紧扣当前金融合规领域的热点、难点问题，并结合热点案例进行深度分析，帮助金融机构高管、合规、法务及律师提高金融合规风险管理的实务能力。

【核心课程】

专题一：合规的渊源及合规官的角色  汪灵罡

1.    金融业合规管理的渊源

2.    合规的边界（分组互动）

3.    合规部在金融治理中的角色

4.   合规部的建设与日常管理

专题二：金融机构合规人力资源管理  张女士

金融机构合规人力资源管理

专题三：金融数据安全、个人信息保护 江翔宇

1. 以“客户”和“交易”为中心的金融数据安全与数据治理

2. 金融机构获取、利用客户信息的合规

3. 金融数据跨境的困境

专题四：：金融消费者权益保护  张女士

1.       谁是“金融消费者”

2.       “金融消费者”权益的内涵和外延

3.       金融消费者权益保护的具体措施与实践中的争议梳理

专题五：金融机构反洗钱风险管理  汪灵罡

1.       洗钱和恐怖主义融资:融合分野

2.       中国人民银行反洗钱现场检查概要

3.       反洗钱/反恐融资的公司治理

4.       重难点:客户身份识别的最佳实践

5.       强化的客户尽职调查(EDD)

6.       洗钱风险等与交易行为监控

7.       大额交易和可疑交易监控

8.       新兴金融领域的洗钱风险

专题六：美国金融制裁及对中国金融机构的影响  汪灵罡

1.  反恐融资的主要司法管辖

2.  美国金融制裁的核心规则

专题七：虚拟资产交易  刘建国

专题八：中国金融形势与金融监管政策解读  苏盼

【师资简介】

刘建国

上海财经大学讲席教授，博士生导师，上海市东方学者特聘教授，上海市曙光学者，上海财经大学金融科技研究院副院长。研究方向包括：数据挖掘与商务智能，互联网金融与消费金融，知识管理。

汪灵罡

方达律师事务所资深律师，上海国际仲裁中心仲裁员，美国国际认证反洗钱专家(CAMS)。曾任德意志银行（中国）环球金融交易业务合规经理、德国商业银行中国区首席合规官及反洗钱负责人、摩根大通银行（中国）企业与投资银行合规副总监、贝莱德基金中国区合规总监。

苏  盼

北京大学法学学士、法学硕士、法学博士，美国斯坦福大学法律科学硕士。现为上海财经大学法学院助理教授，兼任中国法学会商业法学会理事。主要研究领域为金融法，国际经济法。主持和参与多项国家级、省部级课题项目。

江翔宇

上海市协力律师事务所合伙人、律师江翔宇，华东政法大学法学博士，先后就职于上海市法学会、上海市金融服务办公室（现上海地方金融监管局）、UBS瑞银证券、长江产业基金等机构。在金融与数字经济领域的跨界法律研究方面是国内最早的研究者之一。

张女士

曾担任某银行（中国）有限公司上海分行常务副行长，代表该行参与上海市银行外汇及跨境人民币业务自律机制相关工作。现任上海某投资集团有限公司人力资源及行政事业部总经理。有20年金融从业经验，横跨个人金融、公司金融领域。对交易银行、大宗商品贸易融资、自贸试验区及跨境人民币业务均有较深入的研究。谙习公司治理、战略制定及运营管理，善于处理各种人力资源关系，与相关职能机构亦有着长期良好的互动关系。擅长多元文化团队管理以及组织领导力发展。

【培训地点】

虹口区广秀路100号上海财经大学博思楼（地铁三号线赤峰路站3号口出）

【培训安排】

2021年11月13、20、27日及12月4日

课时：32学时