《金融业务法律风险防范》

讲师：崔莉

【课程大纲】：

第一部分金融领域犯罪综述

一、金融领域（信贷与柜台业务）犯罪综述

1、商业受贿罪（案例）

2、职务侵占罪（案例）

3、挪用资金罪（案例）

4、违法发放贷款罪（案例）

5、贷款诈骗罪（案例——辽宁某市信用联社信贷科长）

二、金融企业家犯罪风险防范

1、提高金融队伍素质，树立法律意识；

2、建立一套完善、有序的金融行为运行机制；

3、健全内控制约机制，严格落实各项规章制度；

4、加大惩治力度，让金融系统犯罪者得到应有的法律制裁。

第二部分：非法集资司法解释及判例分析

一、非法集资法律规范的沿革

二、非法集资犯罪概述

1、非法集资的概念

2、非法集资的罪名

三、非法集资司法解释与判例分析

1、非法吸收公众存款罪

2、集资诈骗罪

3、互联网金融非法集资相关热点分析

崔莉老师

—新三板、金融管理专家

讲师背景

畅销书《赢在新三板》作者

唀羖商会监事会监事

大连理工大学副教授

大连律师协会知识产权专业委员会主任

北京市文资办、大连市国资委特约专家

央视财经频道、新闻频道特约评论专家

北大、清华、中央财大、西南财大等总裁班特邀讲师

工作经历

崔莉老师曾任政府机关、上百家企事业单位等常年专项法律顾问，有丰富的公司与资本运作诉讼和非诉讼实践经验。对公司制度、关联交易、公司治理特别是中国公司董事会治理有较深研究；在投融资、新三板、融资租赁、并购重组领域，从战略决策、商务谈判、方案执行、法律风险防范等方面有丰富的实务经验。曾亲自辅导北京澳特舒尔保健品开发有限公司、北京普腾厨房设备有限公司、大连合成纤维研究设计院股份有限公司等企业的新三板挂牌上市。

崔莉老师作为北京市文资办特约专家，长期研究国内外的文化产业发展趋势，海外考察指导经验丰富。浓厚的影视产业家庭氛围，动漫公司的商战经验，使崔老师深谙文化产业之道。作为国内著名律师，崔莉代理了《人在囧途》与《人再囧途之泰囧》不正当竞争案等多起文化产业有重大影响力的案件。

多年来，不断受到政府、企事业单位、高等院校等的邀请，主讲课程内容涵盖金融管理、新三板上市、法律风险、文化产业等。课程因前沿、务实、激励及可操作性强而深受欢迎。

主讲课程

法律：

《企业法律风险防范》《依法治企》《金融法律风险防范》《非法集资的司法解释及判例分析》

文化产业：

《资本市场如何玩转影视》《文化产业商业模式》《文化产业发展新机遇与挑战》

金融与企业管理：

《赢在新三板》《新三板挂牌筹划、流程指引与案例分析》《并购与重组》

《公司治理》《股权激励》《投融资及融资租赁、保理》《企业转型与商业模式构建》

蠀﹣风格

观点具有国际高度，深入研究国际国内的金融及法律趋势，世界500强等大型企业实战经验与理论相结合，案例新颖独特、互动深度研讨创新经典课程，深受学员好评。可根据企业的实际需求定制课程，并融汇企业战略，关注学员收获，深得各方信任。

服务客户

行政机关：北京市国资委、北京市商务委员会、北京市发改委、北京市经信委、北京市高级人民法院、北京市公安局、北京市检察院、北京保监局、北京市银监局、北京市证监局、北京市信访办、北京市顺义区政府、北京市顺义区金融办、北京市延庆县发改委、北京市西城区金融办、北京市朝阳区金融办、北京市海淀区金融办、北京市门头沟发改委、北京市房山区金融办、北京市通州区金融办、北京市昌平区金融办、北京市大兴区财政局、北京市密云县发改委、北京市石景山区金融办、北京市平谷区财政局、云南省委组织部、云南省金融办、云南省非税收管理局、昆明市财政局、西双版纳州财政局、普洱县人民政府、辽宁省渔业船舶检验局、大连市人民政府、大连市国资委、大连市国家税务局、大连市乡镇企业管理局、大连市甘井子区科委、碧流河水库管理局、兖州市人民政府等。

金融业商会：香港上海汇丰银行、甘肃省联社、云南省农村信用合作社、曲靖市商业银行、陕西商会、北京侨商会、陕西青年创业促进会、北京市人行营业管理部、中国高端私人律师俱乐部等。

服务企业：帝斯曼（中国）有限公司（世界500强）、乐凯胶片集团公司、葵花药业集团有限公司、华高莱斯国际地产（北京）有限公司、北京丽景湾国际酒店（五星级）、澳大利亚—澳斯顿集团（总部悉尼）、china澳斯顿（青岛）有限公司、烟建集团、江苏九鹿王服饰有限公司、拓尔思信息技术有限公司、信帧电子技术公司、人人贷政府事务部、云南省圣乙投资公司、西双版纳城投公司、云南楚雄州开发投资公司、云南省投资集团、邵通市开发投资公司、诚泰保险、北京联通公司、北京澳特舒尔保健品开发有限公司、北京普腾厨房设备有限公司、北京众乐时代文化传媒公司、北京佳路得建筑材料有限公司、京师国教（